廣發證券2018年半年報發布 各業務板塊協同穩健發展
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行業新聞
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2018-09-06
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8月29日，廣發證券發布了2018年半年業績報告。報告期內，廣發證券實現營業收入76.10億元，營業利潤37.34億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤為28.58億元。其中，投資銀行業務板塊實現營業收入5.73億元；財富管理業務板塊實現營業收入38.16億元；交易及機構業務板塊實現營業收入3.96億元；投資管理業務板塊實現營業收入23.82億元。
2018年上半年，雖然遭受市場環境承壓和券商業績普遍下滑的雙向壓力，廣發證券始終遵循“穩健經營，持續創新；績效導向，協同高效”的經營管理理念，堅持因勢而變、順勢而為、提質增效、優化布局的工作方針，加強合規風控管理，加快業務轉型和管理變革步伐，努力鞏固和提升全業務鏈競爭優勢，全面推進各業務戰略的轉型和升級。報告期內，廣發證券在監管加強、競爭加劇、交投低迷的市場環境中砥礪前行，各項主要經營指標繼續穩居行業前列，為股東創造價值。
大力發展FICC業務 ，投研優勢繼續鞏固
2018年上半年，受國內外風險因素的影響，股票市場震蕩加劇，各大指數均出現大幅下跌，投資機會匱乏。廣發證券的權益類投資業務堅持價值投資思路，以業績增長穩定的大盤藍籌投資為主，在風險可控的范圍內，尋找投資機會。
固定收益銷售及交易業務方面，廣發證券繼續大力拓展FICC業務，主要通過間接全資持股的子公司廣發全球資本搭建境外FICC投資交易及產品平臺，業務覆蓋以固定收益為主、以客戶需求為導向的跨境及海外投資服務，資產配置覆蓋亞洲、歐洲、美洲的22個國家和地區，涵蓋債券及結構化產品等多元化金融產品領域。報告期，公司中債交易量在券商中排名第6。報告期，廣發證券較好的控制了債券投資組合的久期、杠桿和投資規模，抓住了階段性的市場機會，取得了較好的投資業績。2018年上半年實現固定收益銷售及交易業務投資收益凈額22.90億元，同比增加25.22%。
2018上半年，廣發證券投資研究業務工作穩步推進，持續引進高端人才，致力于塑造研究品牌，提升行業影響力。目前廣發證券的股票研究涵蓋28個行業逾770家在大陸上市的公司，更有逾60家香港聯交所的上市公司，報告期實現投資研究業務營業收入1.91億元（主要為席位傭金收入），同比增加42.61%。同時，廣發證券還不斷擴大服務對象范圍，積極推動研究品牌的國際化。
金融科技賦能客戶，財富管理業務持續發力
2018年上半年，行業監管不斷加強，市場交投低迷，平均凈傭金率仍在尋底。報告期內，廣發證券持續推進零售事業部改革，以科技金融、財富管理、機構經紀和綜合化為四輪驅動，大力發展財富管理業務、構建機構客戶服務體系，不斷推進業務轉型。
報告期內，廣發證券密切關注金融科技發展，積極探索人工智能在行業內的實踐。其自主研發的機器人投顧貝塔牛繼續進行三期功能優化迭代，滿足線上客戶財富管理需求，累計成功服務客戶數65萬，上半年80%的策略組合跑贏比較基準，較好地服務大眾客戶；實現金融產品銷售額72億元。同時，廣發證券積極運用金融科技力量，將易淘金APP升級打造為交易與理財并重的財富管理終端，同時強化國際化行情與服務的建設，進一步提高服務效率，降低服務成本，為客戶賦能。截至報告期末，廣發證券手機證券用戶數超過1,857萬，較2017年年底增長18.05%；微信平臺的關注用戶數超過300萬；同期，易淘金電商平臺的金融產品銷售和轉讓金額達983.73億元。
2018年，市場融資融券余額呈現沖高回落的走勢。廣發證券致力于尋找突破口，減緩行情低迷帶來的影響。截至6月底，廣發證券融資融券業務期末余額為505.71億元，較2017年底下降9.70%；市場占有率5.5%。報告期內實現融資融券利息收入20.92億元，同比增加4.58%。另據半年報顯示，在持續強化股票質押業務的風控準入前提下，廣發證券股票質押業務保持平穩，截至6月底，通過自有資金開展場內股票質押式回購業務余額為263.28億元，較2017年底微降0.96%，報告期內實現回購交易業務利息收入7.82億元，同比增加52.30%。
持續拓展戰略客戶 ，跨境投行業務穩步推進
隨著IPO節奏放緩，以及再融資新規和減持新規的影響日益顯現，2018年上半年IPO家數和融資規模同比下降，分別為63家和922.87億元；再融資家數229家，再融資金額5,656.45億元，分別同比下降14.55%和20.98%。
為適應經濟結構轉型、市場環境和監管政策的變化，廣發證券在繼續鞏固在優質中小企業客戶領域優勢的基礎上，著力加大對戰略客戶和大中型客戶的開拓力度，并繼續推進跨境投行業務運作，努力提升其投行業務國際競爭力。據半年報顯示，廣發證券報告期內完成股權融資主承銷家數9家，股權融資主承銷金額52.48億元；其中，IPO主承銷家數4家，行業排名第5，IPO主承銷金額20.98億元，行業排名第9。在境外投資銀行業務領域，廣發證券主要通過間接全資持股的子公司廣發融資（香港）開展相關業務，報告期，廣發控股香港完成主承銷（含IPO、再融資及債券發行）、財務顧問和并購等項目11個。
此外，廣發證券在上市公司并購重組、新三板掛牌等財務顧問業務方面表現良好。報告期內，廣發證券擔任財務顧問的重大資產重組項目7家（包括通過中國證監會并購重組委審核項目和非行政許可類重大資產重組項目），行業排名第4。廣發證券作為主辦券商持續督導新三板掛牌公司共計280家，其中創新層企業35家，行業排名第6。同期，廣發證券連續3年取得中國證券業協會并購重組財務顧問執業能力A類評價。
子公司業務均衡發展，已形成金融集團化構架
上半年，廣發證券資產管理領域的表現可圈可點。報告期內，實現資產管理業務手續費凈收入5.90億元 ，同比減少23.71%。廣發證券全資子公司廣發資管在資管新規指引下，穩步推進主動管理等更有質量的內涵式增長轉型工作。截至2018年6月底，廣發資管的合規受托資金規模在證券行業排名第八，受托資產管理業務凈收入行業排名第五。廣發證券通過廣發期貨開展期貨資產管理業務。截至2018年6月底，廣發期貨資產管理規模為16.91億元。在境外資產管理業務領域，廣發證券主要通過間接全資持股的子公司廣發資管（香港）就多類投資工具提供咨詢服務及進行管理。廣發控股香港是香港首批獲RQFII資格的中資金融機構之一。廣發資管（香港）通過公募基金、私募基金和委托管理賬戶等多種模式進行資產管理和投資運作，截至2018年6月底，廣發資管（香港）管理資產規模為59.89億港幣。
同時，廣發證券主要通過全資子公司廣發信德從事私募股權投資管理業務，報告期內，廣發信德管理的基金共完成23個股權投資項目，投資金額5.75億元。截至2018年6月30日，廣發信德及其管理的基金已完成225個股權投資項目投資，其中有20個項目已通過IPO上市，有59個項目通過上市公司并購等方式實現退出。廣發證券還通過間接全資持股的子公司廣發投資（香港）及其下屬子公司從事投資及私募股權管理業務，已完成的投資主要覆蓋新能源、TMT、健康科學等領域，部分投資項目已在香港、美國、中國證券交易所上市。
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